人工智能:华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书(2020

来源:互联网    作者:toutiaonews    人气:    发布时间:2020-02-14    

华富中证人工智能产业交易型开放式
指数证券投资基金上市交易公告书




    基金管理人:华富基金管理有限公司

    基金托管人:招商银行股份有限公司

    注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

    上市地点:上海证券交易所

    上市日期:2020 年 2 月 10 日

    公告日期:2020 年 2 月 5 日
                                         华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书




                                                         目录


一、重要声明与提示 ........................................................................................................... 2

二、基金概览 ....................................................................................................................... 2

三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 3

四、持有人户数、持有人结构及前十大持有人 ............................................................... 6

五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7

六、基金合同摘要 ............................................................................................................. 13

七、基金财务状况 ............................................................................................................. 13

八、基金投资组合 ............................................................................................................. 14

九、重大事件揭示 ............................................................................................................. 18

十、基金管理人承诺 ......................................................................................................... 18

十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 18

十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................. 19

十三、备查文件目录 ......................................................................................................... 19

附件:基金合同摘要 ......................................................................................................... 21




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                           华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



                           一、重要声明与提示

    《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书
的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华
富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基
金管理人华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会
计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈
tvb彩票_[开户赠金]述或者重大遗漏。
    中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
    凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在华富基金管理有限公
司 网 站 (  ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 信 息 披 露 网 站
()上的《华富中证人工智能产业交易型开放式
指数证券投资基金基金合同》、《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》的等法律文件。




                                二、基金概览

    1、基金名称:华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金

    2、基金类别:股票型

    3、基金场内简称:人工智能

    4、基金交易代码:515980

    5、基金申购、赎回代码:515981


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                          华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



      6、基金份额总额:截至 2020 年 2 月 3 日,本基金的基金份额总额为
tvb彩票_[开户赠金]295,064,500.00 份。

      7、基金份额净值:截至 2020 年 2 月 3 日,本基金的基金份额净值 1.0169
元。

      8、本次上市交易的基金份额:295,064,500.00 份(截至 2020 年 2 月 3 日)

      9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

      10、上市交易日期:2020 年 2 月 10 日

      11、基金管理人:华富基金管理有限公司

      12、基金托管人:招商银行股份有限公司

      13、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公


      14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):东海证券股份有限公
司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司




                      三、基金的募集与上市交易

     (一)本基金上市前的募集情况

      1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证券监督管理委员会
tvb彩票_[开户赠金]2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】1705 号。

      2、基金运作方式:交易型开放式。

      3、基金合同期限:不定期。



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                         华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    4、发售日期:2019 年 12 月 09 日至 2019 年 12 月 17 日。其中网下现金认
购的发售日期为 2019 年 12 月 09 日至 2019 年 12 月 17 日;网上现金认购的发售
日期为 2019 年 12 月 13 日至 2019 年 12 月 17 日。

    5、发售价格:1.00 元人民币。

    6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可
选择网上现金认购、网下现金认购 2 种方式认购本基金。

    7、发售机构

    (1)发售主协调人

    中国银河证券股份有限公司

    (2)网下现金认购的直销机构

    华富基金管理人有限公司直销中心和网上交易系统

    (3)网下现金认购的发售代理机构
    华安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司

    (4)网上现金认购的发售代理机构
    具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位,具体名单可在上海证券
交易所网站查询。

    8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    9、募集资金总额及入账情况
    截止 2019 年 12 月 17 日,本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为 295,054,000.00
元人民币,认购资金在募集期间产生的利息为 83,392.85 元人民币。
tvb彩票_[开户赠金]    有效的现金净认购资金已于 2019 年 12 月 23 日划至本基金的托管账户。应
归基金资产的利息将于下一个银行结息日(2020 年 3 月 23 日)后划入本基金的
托管账户。


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                        华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    本次募集有效认购户数为 3403 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 295,064,500.00 份,已
全部计入各基金份额持有人的基金账户。

    10、基金备案情况
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等相关法律、法规的规定以及《华富中证人工智能产业交易型开放式指
数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集
结果符合备案条件,华富基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向
中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2019 年 12 月 24 日获中国证监会书面
确认,本基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正
式开始管理本基金。

    11、基金合同生效日:2019 年 12 月 24 日

    12、基金合同生效日的基金份额总额:295,064,500.00 份

    (二)本基金上市交易的主要内容

    1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
【2020】29 号。

    2、上市交易日期:2020 年 2 月 10 日

    3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

    4、基金场内简称:人工智能

    5、基金交易代码:515980

    投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
tvb彩票_[开户赠金]易。

    6、基金申购、赎回代码:515981

    7、本次上市交易的基金份额:295,064,500.00 份(截至 2020 年 2 月 3 日)




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                           华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



       8、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

       本基金管理人自 2020 年 2 月 10 日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资
者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回
业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

       目前本基金的一级交易商包括:东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限
公司、方正证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限
公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司。
       上述排名不分先后,本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金
管理人网站公示。


           四、持有人户数、持有人结构及前十大持有人

       (一)持有人户数
       截至 2020 年 2 月 3 日,本基金的基金份额持有人户数为 3,403 户,平均每
户持有的基金份额为 86,707.17 份。

       (二)持有人结构
       截至 2020 年 2 月 3 日,本基金的基金份额持有人结构如下:
       机构投资者持有的基金份额为 24,090,500.00 份,占基金总份额的 8.16%;
       个人投资者持有的基金份额为 270,974,000.00 份,占基金总份额的 91.84%。

       (三)前十名基金份额持有人的情况
       截至 2020 年 2 月 3 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:

序号    基金份额持有人名称(全称)   持有基金份额(份) 占场内基金总份额的比例(%)

        泰山财产保险股份有限公司-
 1                                      20,010,500.00                  6.78%
                自有资金

 2         广东省畜牧发展总公司          3,180,000.00                  1.08%


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                            华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



3               詹菊香                    3,000,000.00                  1.02%

4                  李丽                   2,988,000.00                  1.01%

5               李彩风                    2,000,000.00                  0.68%

6               徐志明                    1,992,000.00                  0.68%

7               王辅琴                    1,700,000.00                  0.58%

8               郑丽芳                    1,600,000.00                  0.54%

9               姚俊卿                    1,500,000.00                  0.51%

10              董力源                    1,400,000.00                  0.47%

     注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。


                          五、基金主要当事人简介

     (一)基金管理人
     1、基本情况
     名称:华富基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
     办公地址:上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼
     邮政编码:200120
     法定代表人:章宏韬
     设立日期:2004 年 4 月 19 日
     核准设立机关:中国证监会
     核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:2.5 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     统一社会信用代码:91310000761608424C
     经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

     2、股权结构

                股东名称                                     出资比例

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         华安证券股份有限公司                                49%

      安徽省信用担保集团有限公司                             27%

   合肥兴泰金融控股(集团)有限公司                          24%

    3、内部组织结构及职能
    基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基
金字[2004]47 号文核准开业,同年 4 月 19 日在上海正式注册成立,注册资本 2.5
亿元。
    公司设置了合理的组织结构,设有包括基金投资部、研究发展部、固定收益
部、创新业务部、集中交易部、市场拓展部、产品战略部、机构理财部、特定资
产管理部、监察稽核部、风险管理部、信息技术部、基金运营部、综合管理部等
十四个部门。基金投资部主要负责专注权益类公募产品的运作管理。研究发展部
主要负责宏观策略、行业以及金融工程的深入研究,为公司公募权益产品提供全
方位研究支持。固定收益部主要负责固定收益公募产品的深入研究与运作管理,
同时为公司特定资产管理产品提供研究支持。创新业务部主要通过深入研究各类
金融创新工具,致力于开发符合宏观和中观趋势的 ETF、指数基金,以及基于大
类资产 ETF 的宏观配置创新产品。集中交易部主要负责基金投资运作的落实执行,
负责组织、制定、和执行交易计划。市场拓展部主要覆盖公募基金产品推广销售、
渠道维护等全方位业务。产品战略部主要负责公募基金产品设计、开发与跟踪等
全流程管理。机构理财部主要负责公募基金产品推广销售、机构客户售后维护等
全方位业务。特定资产管理部主要为投资者提供专户理财服务,暨向特定客户募
集资金或接受特定客户委托担任资产管理人,以维护资产委托人利益为目标,运
用委托财产进行证券投资。监察稽核部主要负责监督检查基金产品与公司运作的
合法、合规情况,工作职责涵盖法务、稽核与信息披露。风险管理部主要负责对
公司运营过程中的风险进行有效管理。信息技术部主要为公司业务与管理发展提
供信息技术支持。基金运营部主要负责基金产品的注册、过户登记以及清算和结
算工作。综合管理部主要为公司提供行政管理、人力资源服务,并负责处理公司
自身财务事务。
    4、人员情况

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    截至 2019 年 12 月 31 日,我公司共有员工 118 人,其中 59.3%具有硕士以
上学历。

    5、信息披露负责人:满志弘
    电话: 021-68886996

    6、基金管理业务情况
    截至 2019 年 12 月 31 日,华富基金管理有限公司旗下共管理 39 只开放式基
金,分别为华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长
趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵
活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富
中证 100 指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命
力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资基金、华富安鑫债券型
证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富 18 个月定期开放
债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯
债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华富永鑫
灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、华
富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富
安享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混
合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置
混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币市
场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金、
华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖 3 个月定期开放债券型
证券投资基金、华富富瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转
债债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定
久期国开债指数型证券投资基金、华富恒欣纯债债券型证券投资基金、华富科技
动能混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、华
富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金。

    7、本基金基金经理简介
    张娅女士,美国肯特州立大学金融工程硕士,硕士研究生学历,十五年证券
从业经验。曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投资部总监兼基金经理、
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上海同安投资管理有限公司副总经理兼宏观量化中心总经理。2017 年 4 月加入
华富基金管理有限公司,现任公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、
创新业务部总监、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华富中证 5
年恒定久期国开债指数型证券投资基金基金经理、华富中证人工智能产业交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。
    郜哲先生,北京大学理学博士,研究生学历,六年证券从业经验。曾先后担
任方正证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员。
2017 年 4 月加入华富基金管理有限公司,现任华富永鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、华富中证 100 指数型证券投资基金基金经理、华富中小板指数
增强型证券投资基金基金经理、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基
金基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

    (二)基金托管人
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    成立时间: 1987 年 4 月 8 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 252.20 亿元
    存续期限:持续经营
    基金托管资格批准机关及批准文号:证监基金字[2002]83 号
    2、主要人员情况
    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。
招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。

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                        华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
    汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12
月历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛
山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公
司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
    3、基金托管业务经营情况
    截至 2019 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基
金。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 87 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。


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                        华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度
托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最
佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托
管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年
最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度
最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老
金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
    (三)上市推荐人
    名称:华安证券股份有限公司
    住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


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                         华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    法定代表人:章宏韬
    联系人:范超
    联系电话:0551-65161821
    传真:0551-65161825
    客服电话:95318
    公司网址:
    (四)验资机构
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    主要经营场所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道
中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话: 021-23238888
    传真: 021-23238800
    联系人:陈腾
    经办注册会计师:陈熹、陈腾


                          六、基金合同摘要

    基金合同的内容摘要见附件。



                七、基金财务状况(未经审计)

    (一)基金募集期间费用
    本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不
从基金财产中列支。

    (二)基金上市前重要财务事项
    本基金发售后至上市交易公告书前无重要财务事项发生。

    (三)基金资产负债表
    截至 2020 年 2 月 3 日,基金的资产负债表如下:

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                                                                单位:人民币元
     资产               期末余额            负债和所有者权益            期末余额
    资产:                                        负债:

   银行存款            243,201,421.63            短期借款                             -

  结算备付金               938,393.12        交易性金融负债                           -

  存出保证金                  2,781.71        衍生金融负债                            -

交易性金融资产         109,827,245.01      卖出回购金融资产款                         -

其中:股票投资         109,827,245.01        应付证券清算款             53,564,737.65

      债券投资                       -         应付赎回款                             -

  资产支持证券投资                   -       应付管理人报酬                140,721.03

      基金投资                       -         应付托管费                   28,144.23

      贵金属投资                     -       应付销售服务费                           -

 衍生金融资产                        -        应付交易费用                 282,041.69

买入返售金融资产                     -           应付税费                             -

应收证券清算款                       -           应付利息                             -

   应收利息                128,025.81            应付利润                             -

   应收股利                          -       递延所得税负债                           -

  应收申购款                         -           其他负债                   30,069.91

递延所得税资产                       -           负债合计               54,045,714.51

   其他资产                          -         所有者权益:

                                                 实收基金              295,064,500.00

                                               未分配利润                4,987,652.77

                                             所有者权益合计            305,926,928.82

  资产总计:           354,097,867.28    负债与持有人权益总计:        354,097,867.28




                      八、基金投资组合

截至 2020 年 2 月 3 日,本基金的投资组合如下:

(一)基金资产组合情况

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序号                     项目                        金额(元)            占基金总资产比例(%)
 1      权益投资                                     109,827,245.01                       31.02
        其中:股票                                   109,827,245.01                       31.02
 2      基金投资                                                      -                       -
 3      固定收益投资                                                  -                       -
        其中:债券                                                    -                       -
        资产支持证券                                                  -                       -
 4      贵金属投资                                                    -                       -
 5      金融衍生品投资                                                -                       -
 6      买入返售金融资产                                              -                       -

        其中:买断式回购的买入返售金融资产                            -                       -

 7      银行存款和结算备付金合计                     244,139,814.75                       68.95

 8      其他资产                                         130,807.52                        0.04

 9      合计                                         354,097,867.28                      100.00

       (二)按行业分类的股票投资组合

代码                   行业类别                      公允价值             占基金资产净值比例(%)

 A                 农、林、牧、渔业                               -                              -
 B                      采矿业                                    -                              -
 C                      制造业                       46,695,950.14                         15.56

 D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                               -

 E                      建筑业                                    -                               -

 F                   批发和零售业                                 -                               -

 G             交通运输、仓储和邮政业                             -                               -

 H                   住宿和餐饮业                                 -                               -

 I       信息传输、软件和信息技术服务业              63,131,294.87                         21.04

 J                      金融业                                    -                               -

 K                     房地产业                                   -                               -

 L                 租赁和商务服务业                               -                               -

 M             科学研究和技术服务业                               -                               -



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 N        水利、环境和公共设施管理业                          -                              -

 O        居民服务、修理和其他服务业                          -                              -

 P                   教育                                     -                              -

 Q              卫生和社会工作                                -                              -

 R            文化、体育和娱乐业                              -                              -

 S                   综合                                     -                              -

                     合计                       109,827,245.01                       36.60

      (三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                              占基金资产
序号     股票代码     股票名称           数量(股)      公允价值(元)
                                                                             净值比例(%)

 1      603019 SH     中科曙光            248,900.00        9,331,261.00          3.11

 2      002415 SZ     海康威视            278,200.00        9,033,154.00          3.01

 3      002230 SZ     科大讯飞            270,300.00        8,636,085.00          2.88

 4      002065 SZ     东华软件            478,600.00        5,996,858.00          2.00

 5      002405 SZ     四维图新            370,974.00        5,260,411.32          1.75

 6      600699 SH     均胜电子            236,240.00        4,620,854.40          1.54

 7      000977 SZ     浪潮信息            139,500.00        4,477,950.00          1.49

 8      600728 SH     佳都科技            505,600.00        4,363,328.00          1.45

 9      600410 SH     华胜天成            406,200.00        3,797,970.00          1.27

 10     603160 SH     汇顶科技             12,200.00        3,711,850.00          1.24

      (四)按债券品种分类的债券投资组合

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金未持有债券。

      (五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基


      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金未持有债券。

      (六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金未持有资产支持证券。

                                          16
                           华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



      (七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金未持有贵金属。

      (八)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金未持有权证。

      (九)本基金投资的股指期货交易情况说明

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金末持有股指期货。

      (十)本基金投资的国债期货交易情况说明

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金末持有国债期货。

      (十一)投资组合报告附注

      1、截至 2020 年 2 月 3 日,本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被
监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

      2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

      3、其他资产构成
                                                                    单位:人民币元
 序号                         名称                                      金额

  1       存出保证金                                                             2,781.71

  2       应收证券清算款                                                                -

  3       应收股利                                                                      -

  4       应收利息                                                             128,025.81

  5       应收申购款                                                                    -

  6       其他应收款                                                                    -

  7       待摊费用                                                                      -

  8       其他                                                                          -

  9       合计                                                                 130,807.52

      4、持有的处于转股期的可转换债券明细

      截至 2020 年 2 月 3 日,本基金未持有可转换债券。
                                         17
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    5、前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金于 2020 年 2 月 3 日,前十名股票中不存在流通受限情况。

    6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于计算中四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                          九、重大事件揭示

    本基金自基金合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人
有较大影响的重大事件。




                         十、基金管理人承诺

    本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:

    (一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其
他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产。

    (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。

    (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。




                     十一、基金托管人承诺

    基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:

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                      华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    (一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本
基金《基金合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基
金资产。

    (二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金
《基金合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合
比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管
理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金
合同》、《托管协议》的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监会报
告。


                   十二、基金上市推荐人意见

    本基金上市推荐人为华安证券股份有限公司,上市推荐人就基金上市交易事
宜出具如下意见:
    (一)本基金上市符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《上海证券交
易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》及《上海证券交易
所交易型开放式指数基金业务实施细则》规定的相关条件;

    (二)本基金上市文件真实、准确、完整,符合法律法规规定。




                      十三、备查文件目录

    下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者可在办公时
间免费查阅。

    (一)中国证监会准予华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基
金注册的文件

    (二)《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

    (三)《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
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    (四)《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

    (五)关于申请募集注册华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资
基金之法律意见书

    (六)基金管理人业务资格批件和营业执照

    (七)基金托管人业务资格批件和营业执照

    (八)中国证监会要求的其他文件

    风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真
阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。




                                                          华富基金管理有限公司
                                                                 2020 年 2 月 5 日




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                       附件:基金合同摘要

    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    (一) 基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
    (4)发售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资人的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;
    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构;

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                        华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回等业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符
合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金
份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露,但向审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;

                                      22
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    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (二) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括


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但不限于:
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;
    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券/期货交易等资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外,不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基
金合同及托管协议的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定


                                     24
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外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进
行;如果基金管理人有未执行基金合同及托管协议规定的行为,还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上,法律法规另有规定的从其规定;
    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价的现金部分;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和基金合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运
作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会,
并通知基金管理人;
    (19)因违反基金合同及托管协议导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,
其赔偿责任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


                                     25
                       华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书



    (三)基金份额持有人
    基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资人自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开或者自行召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)交纳基金认购款项或股票、申购对价、赎回对价及法律法规和基金合
同所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;


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    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
    若以本基金为目标基金,且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和
基金托管人一致的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,
联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基
金的基金份额持有人大会或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参
与表决。在计算参会份额和票数时,联接基金持有人持有的享有表决权的参会份
额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有
本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比
例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的
每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
    联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
    联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
    本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)、召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:


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    (1)终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求调
整该等报酬标准的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另有规定
的除外;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的情形除外;

    (14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
    2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
    (3)因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
生变动而应当对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
    (5)基金管理人、相关证券交易所和登记机构等调整有关基金认购、申购、
赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则(包括但不限于申购赎回清单的
                                       28
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调整、开放时间的调整等);
    (6)基金推出新业务或服务;
    (7)基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类
办法及规则进行调整;
    (8)按照指数编制公司的要求,根据指数使用许可协议的约定变更标的指
数许可使用费费率和计算方法;
    (9)本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回;
    (10)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召


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开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


                                     30
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    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面
方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告


                                     31
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的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持


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大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。


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    在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如


                                     34
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果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决
议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托


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管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后


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5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,
根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性
的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国(为本基金合同之目的,不含台湾、香港、澳门地区)法律
管辖并从其解释。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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